Про виконання суб’єктом фінансового моніторингу обов’язків шляхом подання статистичної звітності та визначення дня виявлення порушення для обчислення строку застосування заходів впливу

Подання суб'єктом первинного фінансового моніторингу файла 2НХ «Інформація з питань управління ризиками у сфері фінансового моніторингу» у порядку, визначеному Правилами організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України в умовах особливого періоду, затверджених постановою Правління Національного банку України від 18 грудня 2018 року № 140, є формою виконання обов'язків, передбачених пунктами 2, 3 і 17 статті 8 Закону України від 06 грудня 2019 року № 361-IX «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення», а порушення встановленого порядку заміни цього файла може бути підставою для застосування заходу впливу відповідно до частини третьої статті 32 Закону № 361-IX.

Днем виявлення Нацбанком порушення суб'єктом первинного фінансового моніторингу законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення для цілей обчислення шестимісячного строку застосування заходу впливу у розумінні абзацу восьмого частини третьої статті 32 Закону № 361-IX є дата складання документа, в якому зафіксовано таке порушення. Для безвиїзного нагляду з питань фінансового моніторингу таким документом є акт про результати безвиїзного нагляду з питань фінансового моніторингу установи. Запит (лист) Нацбанку про надання пояснень або інший проміжний документ наглядової процедури не може вважатися днем виявлення порушення для цілей обчислення шестимісячного строку, передбаченого абзацом восьмим частини третьої статті 32 Закону № 361-IX.

Застосована у 1 рішення корпусу